天风证券投行内控“三道防线”被质...

m.xinwen.mobi · 发表于 2024-1-18 21:53:58

天风证券投行内控“三道防线”被质问的问题可能涉及到公司内部管理、业务操作、风险控制等方面。具体来说，可能包括以下几个方面：内部管理：公司内部是否存在管理混乱、职责不明确、制度不完善等问题。业务操作：公司在投行业务中是否存在操作失误、违规行为等问题。风险控制：公司是否建立了完善的风险控制体系，是否对投行业务中的风险进行了有效的识别、评估和控制。合规性：公司在投行业务中是否遵守相关法律法规、行业规范和公司内部规章制度，是否存在合规性问题。透明度：公司是否向投资者充分披露投行业务的信息，是否存在信息披露不透明的问题。针对这些问题，投资者可以通过向天风证券提出质询，要求公司对相关问题进行解释和说明，以保障投资者的合法权益。同时，监管部门也会对天风证券进行监督和检查，确保其合规经营，保护投资者利益。

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